金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违规上市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机(jī)构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(c体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？ái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的(de)单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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