在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(九龙司是哪里？shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发(fā)展(zhǎn)九龙司是哪里？集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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