近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家(jiā)金融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已对中国建设银(yín)行股(gǔ)份有限公司债务融(róng)资(zī)工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行(xíng)承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协(xié)会官网发布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查(chá)发现，大连(lián)银行等多家机构存在(zài)债券代持交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行(xíng)通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严(yán)或(huò)流于形式，未有效评估交易合(hé)理(lǐ)性(xìng)，作(zuò)为中间m开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名(jiān)方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市等(děng)方式参与债券代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测(cè)工(gōng)作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融(róng)资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市发展投(tóu)资(zī)控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规(guī)收取发(fā)行人大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会(huì)进行自(zì)律调查。一(yī)同(tóng)被开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立(lì)案调(diào)查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务(wù)，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具未按照发(fā)行文件约定(dìng)开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了(le)发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场参与机构(gòu)在从(cóng)事(shì)相关业(yè)务(wù)过程中，务必牢固(gù)树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示(shì)，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担(dān)着提高(gāo)市场(chǎng)流(liú)动性、促进价格发现的(de)重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人(rén)”，对于商(shāng)业银(yín)行特别是国有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负起相应(yīng)的公序(xù)责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争生(shēngm开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名)态。

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