昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提(tí)升行业信息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运(yùn)行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的(de)不断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其(qí)他类型的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是(shì)切实(shí)守(shǒu)住安全(quán)底线。安(ān)全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机(jī)交易托管资(zī)源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部(bù)署在(zài)相(xiāng)关资源的(de)信(xìn)息(xī)系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，统一(yī)专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统托管基(jī)本(běn)要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空)易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其他(tā)主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的(de)一(yī)般要求作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能(néng)力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行，并(bìng)将(jiāng)不同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监管报告(gào)义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易所违反本(běn)规(guī)定，或者在(zài)监管工(gōng)作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报(bào)告义务的(de)，中国(guó)证监会可(kě)以对(duì)证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对(duì)其他(tā)责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构违反本(běn)规(guī)定(dìng)，中国证监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪(jì)委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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