科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到(dào)停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布(bù)进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名续受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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