科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分，证监(jiān)会对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集(jí)资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上(冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢shàng)市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢(shī)事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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