直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视(shì)频(pín)的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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