金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的(de)行政责蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子定(dìng)了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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