在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”“雪十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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