昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会(huì)就(jiù)《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来(lái)，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)向市场相(xiāng)关(guān)机(jī)构提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管资源，为(wèi)行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升(中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗4px;'>中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗shēng)行业信息基(jī)础(chǔ)设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行(xíng)发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规(guī)范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完(wán)善的监(jiān)管要求(qiú)，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规(guī)定(dìng)了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货(huò)交易所和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构从事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息系(xì)统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退出(chū)与资源(yuán)再(zài)分(fēn)配(pèi)等(děng)方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服务的(de)公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他(tā)主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营机(jī)构能够(gòu)保障客(kè)户设施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货(huò)交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营(yíng)机构部署客户(hù)设施）的(de)，应(yīng)当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同(tóng)客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督管理。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国(guó)证监会(huì)及其派出(chū)机(jī)构结合(hé)法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券(quàn)期货(huò)交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他(tā)责任(rèn)人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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