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中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜东北证券突发！时隔7年，仍然被罚750万…

　　零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　东北证(zhèng)券突发！时隔7年，仍(réng)然被罚750万(wàn)…

　　东(dōng)北证券突发(fā)！时隔7年(nián)，仍然被罚750万…

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分核查(chá)募集资金投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜>　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　东北证(zhèng)券(quàn)突发！时(shí)隔7年，仍然被罚750万…

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

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　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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