直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业(张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事bō)电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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