零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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