昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活(huó)动(dòng)，保(bǎo)护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机交易(yì)托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥(huī)了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货(huò)市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易(yì)托(tuō)管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)两部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基(jī)础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和(hé)业(yè)务审批机制(zhì)，从安全(quán)的(de)角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要(yào)内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部(bù)署在相关(guān)资源的信息系统可(kě)以连接(jiē)证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区(qū)管理，统一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健全镇关西是谁，镇关西是谁打死的(quán)监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)和其(qí)他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货(huò)经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的一般(bān)要(yào)求作出(chū)规定(dìng)。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够(gòu)保障客户设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源部(bù)署客户(hù)提供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的(de)信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法镇关西是谁，镇关西是谁打死的定职责，对证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定(dìng)有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货(huò)业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取行政监(jiān)管措镇关西是谁，镇关西是谁打死的(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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