金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机(jī)关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí女生为什么不能光膀子，为什么女人不能光膀子)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达女生为什么不能光膀子，为什么女人不能光膀子(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付(fù)适格(gé)投资(zī)者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公(gōng)告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能(néng)获得的(de)收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可(kě)以一(yī)并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依(yī)规决定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业(yè)文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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