在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读风(fēng)险(xiǎn)测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读)3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最大(dà)化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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