金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人(rén)就泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关(guān)责(zé)任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员关责(zé)任人(rén)员进行行(xíng)政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机构故意参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对(du公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员ì)于个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的保荐机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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