零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(x重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思iàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思"东北证券突发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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