直播(bō)短视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量(liàn我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊g)也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内(n我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊èi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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