零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

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　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及持续(xù)督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案(爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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