昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券(quàn)期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平(píng)稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全(quán)面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别(bié)提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型的(de)参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和(hé)业(yè)务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中的(de)可操(cāo)作性，切实(shí)提(tí)升(shēng)市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基本原则(zé)以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以连接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关(guān)要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维(wéi)要求(qiú)不得低(dī)于《证券期(qī)货业(yè)信息系(xì)统托管(guǎn)基本要(yào)求》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源(yuán)再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货(huò)交易(yì)所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端(duān)的通信(xìn)时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)一般要求作(zuò)出(chū)规定(dìng)。从能力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确(què)保(bǎo)证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全(quán)运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营机构部(bù)署客(kè)户(hù)设(shè)施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需(xū)求(qiú)等方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户(hù)软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同(tóng)客(kè)户(hù)的信息(xī)系(xì)统、客户(hù)与经营机构的(de)信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)实施现场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)违(wéi)反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中(zhōng)不(bù)履行职责(zé)，或者(zhě)不履行(xíng)本(běn)规定有关报(兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案bào)告(gào)义务的，中国证监会(huì)可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原副总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察调查。

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