零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚(fá)16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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