直播(bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也有(yǒ晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好u)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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