近(jìn)期交易商协会的监管处罚力印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承销(xiāo)非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的(de)印第安人还存在吗，印第安人现在还有印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有没有监管力度(dù)在近(jìn)期持(chí)续(xù)加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会官网发(fā)布信(xìn)息(xī)，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务(wù)违(wéi)规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通过(guò)深(shēn)入调(diào)查发现，大连银行(xíng)等多家机(jī)构存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速(sù)度(dù)不(bù)同的现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等方(fāng)式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相(xiāng)关(guān)公告(gào)称，交(jiāo)易(yì)商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期债(zhài)务融资工具发(fā)行定价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处四(sì)平市城市发展投(tóu)资(zī)控股有限公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收取(qǔ)发(fā)行(xíng)人(rén)大额财务资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商协会(huì)进行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)两家金融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超(chāo)过五(wǔ)成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一(yī)定期限(xiàn)业(yè)务，12位责(zé)任(rèn)人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行(xíng)文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销，个别债务融(róng)资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则(zé)，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场(chǎng)参与机(jī)构在从(cóng)事相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自(zì)律(lǜ)规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促(cù)进(jìn)价格(gé)发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力，加(jiā)强内部(bù)控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协会将继(jì)续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行特别(bié)是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相应的(de)公序(xù)责任(rèn)，切实维(wéi)护(hù)好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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