在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不(bù)符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定资产的(de)投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济(jì)周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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