直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么: 24px;'>对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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