直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招大冤种什么意思，大冤种是骂人吗致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超大冤种什么意思，大冤种是骂人吗过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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