零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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