在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函(hán珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？)。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平(píng)台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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