直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总(zǒng结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少)裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排(p结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少ái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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