近期(qī)交易商协(xié)会的(d一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两e)监(jiān)管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调查(chá)，这是(shì)两天内(nèi)第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，监(jiān)管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多(duō)家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承(chéng)销非(fēi)金融(róng)企业债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券(quàn)融资需(xū)求，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续加大。就(jiù)在(zài)5月9日(rì)，交易商协(xié一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两)会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中国(guó)民生银(yín)行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连(lián)银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托共(gòng)5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发(fā)现，大连(lián)银行(xíng)等(děng)多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为(wèi)。其(qí)中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数(shù)和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易商协(xié)会在(zài)日常(cháng)监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多(duō)期(qī)债务融资工(gōng)具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查(chá)处四平市城(chéng)市(shì)发展投资控股(gǔ)有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取(qǔ)发行人(rén)大额财务(wù)资(zī)助(zhù)，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行自律调查。一同(tóng)被(bèi)开(kāi)展自律调查(chá)的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和(hé)信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其(qí)他(tā)类型(xíng)机构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务(wù)，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融(róng)资工具未按照发行文件(jiàn)约定开(kāi)展余额(é)包销，个别(bié)债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了(le)公平公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了(le)一(yī)定(dìn一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两g)不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场(chǎng)基(jī)石机构(gòu)，承(chéng)担着提高市场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用(yòng)，应(yīng)切实提升做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控制和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市(shì)、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护好(hǎo)行业(yè)的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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