金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有优势(shì)，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易(yì)盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者的(de)合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序(xù)中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域(yù)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数(shù)额的(de)确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求(qi加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水ú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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