直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíngjn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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