昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础设施运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别shì)场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力(lì)有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的(de)平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托管相关(guān)主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全(quán)运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)础(chǔ)和前(qián)提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主机交易(yì)托管资源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明(míng)确(què)了(le)证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作(zuò)出(chū)全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务(wù)公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各(gè)个环(huán)节(jié)，同时也充分注重有关规(guī)定落地(dì)过(guò)程中的可(kě)操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资(zī)源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级系(xì)统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服(fú)务(wù)退出与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和(hé)其(qí)他主机托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专(zhuān)区(qū)到核心(xīn)交易系统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)要(yào)求。明确了(le)证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客(kè)户(hù)设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从人(r先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别én)员(yuán)保障、资(zī)金投(tóu)入(rù)、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客(kè)户软件或(huò)硬件设施(shī)的安(ān)全运行(xíng)，并(bìng)将不同(tóng)客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实(shí)施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正在接(jiē)受(shòu)中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察(chá)调查。

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