在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn360借条是正规的吗)营(yíng)、财务等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基360借条是正规的吗金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东360借条是正规的吗，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 360借条是正规的吗