在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对(duì)时任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合规风控负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口;'>162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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