零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次发行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在652022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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