在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合(hé)规(guī)风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营的(de)要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗00; line-height: 24px;'>bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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