近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设(shè)银行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天(tiān)内第二家被(bèi)要求自(zì)律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分(fēn)规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融(róng)企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头部房地产(chǎn)企业(yè)债(zhài)券融资需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力(lì)度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)，以及(jí)中国民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行(xíng)、郑州(zhōu)银(yín)行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机(jī)构涉及(jí)债券(quà热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器n)业(yè)务违规被点名。具(jù)体来说，交易(yì)商协(xié)会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连银行(xíng)等多家机构存在(zài)债券代(dài)持(chí)交易等违规行为。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规(guī)模较(jiào)大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作为(wèi)中间方(fāng)以现(xiàn)券(quàn)买卖或做市等方式参(cān)与债(zhài)券代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会在日常监测工作中发(f热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器ā)现(xiàn)，工(gōng)商银行主承(chéng)销的多期债务融资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站披露，近期在查处(chù)四平市(shì)城市发展投资(zī)控股(gǔ)有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根(gēn)据(jù)交(jiāo)易商协会通(tōng)报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查和(hé)自律问询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告(gào)及以上占比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括(kuò)低价(jià)包销多期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债务融资工具(jù)未按(àn)照发(fā)行文件约定开展余额(é)包(bāo)销，个别债务融(róng)资工具挤占了其(qí)他投资(zī)人的(de)正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率，对市场热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器(chǎng)正常秩序(xù)造成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场参与机(jī)构在从事(shì)相关业务(wù)过(guò)程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管(guǎn)规(guī)定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政(zhèng)策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协(xié)会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于(yú)商业银行特别(bié)是(shì)国有(yǒu)大行来说，也需要(yào)肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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