在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据行而不辍履践致远是什么意思，行而不辍 什么意思相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露(lù)可(kě行而不辍履践致远是什么意思，行而不辍 什么意思)能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经(jīng)济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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