在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联(lián)方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在(zài)各(gè)自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月竹荪煮多久18日(rì)，深圳证监(竹荪煮多久jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产价(jià)格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋(qū)势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在202竹荪煮多久0年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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