直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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