直播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行(xín武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百g)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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