直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗)司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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