昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会(huì)就(jiù)《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗)简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活(huó)动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的(de)参与(yǔ)主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基(jī)础和(hé)前(qián)提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定(dìng)了(le)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求，明(míng)确(què)了证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构的尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在(zài)证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基本(běn)原则(zé)以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实施专区(qū)管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运维(wéi)要(yào)求(qiú)不得(dé)低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端(duān)的(de)通(tōng)信时(shí)延(yán)保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有关要(yào)求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确(què)保(bǎo)证券期(qī)货(huò)经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的(de)，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全(quán)运行，并将不(bù)同客(kè)户的信息系统、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人(rén)员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhè省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗ng)监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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