科(kē)创板首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上(shàng)半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造(zào)重大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī回族女人为什么离婚少)公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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