零(líng)容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思>

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(ch妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思í)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致。