近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被(bèi)要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已对多(duō)家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基(jī)于(yú)监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会官网发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务(wù)违(wéi)规被点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调查发现，大(dà)连银行(xíng)等多家机构存(cún)在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速(sù)度不同全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词(tóng)的现券交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作(zuò)为中(zhōng)间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词)易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工(gōng)作中(zhōng)发(fā)现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查(chá)全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还(hái)有光大证券、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查(chá)，开展自律调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的(de)处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成(chéng)，15家机(jī)构被(bèi)暂停一(yī)定期限业(yè)务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原(yuán)因包括低价包销多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具未按照发(fā)行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具挤占(zhàn)了其他投(tóu)资人的正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平(píng)公正原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)造成了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与(yǔ)机构(gòu)在从事相关(guān)业(yè)务(wù)过程中，务必(bì)牢固树立市场责(zé)任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管规(guī)定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银(yín)行间市场(chǎng)基石机(jī)构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部(bù)控制和(hé)风险管理，确保(bǎo)合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参(cān)与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可(kě)以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易(yì)商协(xié)会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机(jī)构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公序责(zé)任，切实(shí)维护好行(xíng)业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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