零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核查，公(gō艾特是什么意思ng)司(sī)未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目(mù)流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处(c艾特是什么意思hù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股(g艾特是什么意思ǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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