在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本方针(zhēn)下(xi家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗à)，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能(néng)力和(hé)风险承(chéng)担能(néng)力进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约定如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露(lù)可能影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收益(yì)，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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